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私募投资基金准入备案材料

日期:2015-06-19

根据《中国人民银行金融市场司关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知》(银市场[2015]17号),现将私募投资基金进入银行间债券市场的备案材料公布如下。

一、全国银行间债券市场准入备案申请书(表一);

二、基本信息表(表三和表四);

三、提交以下具体材料:

1)私募投资基金的基本情况说明,包括但不限于:设立依据、资金来源、募集方式、产品规模、产品成立日、产品到期日、投资范围、投资管理人、托管人、资金开户行等;

2)私募投资基金已完成向有关监督管理部门或行业自律组织备案的证明文件等;

3)私募投资基金发行说明书;

4)私募投资基金管理人与托管人签订的托管合同;

5)私募投资基金管理人和托管人关于该非法人产品符合相关法律法规及监管规定,并对备案提交材料的真实性、准确性、完整性负责,无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺书;

6)为私募投资基金提供投资管理和托管服务的有关业务人员(包括操作岗位人员和复核岗位人员)的个人简历及其参加银行间债券市场培训获得的资格证书复印件等;

7)中国人民银行要求的其他材料。

私募投资基金管理人每年度内首次为私募投资基金备案的,还应与产品备案同时提交以下材料:

1)私募投资基金管理人的企业法人营业执照副本、有关管理部门或其授权的行业自律组织的登记文件和认可投资银行间债券市场的证明材料等;

2)私募投资基金管理人基本情况说明,包括但不限于:成立时间、组织架构、主营业务、财务状况、人员情况、相关金融市场经验、直接或间接控制的相关机构等;

3)私募投资基金管理人关于本机构代客投资有关制度说明,包括但不限于:关于自营和代客在资产、人员、系统、制度等方面的完全分离,以及自营和代客在业务操作中前、中、后台的完全分离等情况;代客部门前、中、后台完全分离的情况(岗位设置、职责、权限、操作规程等),内部风险控制制度,员工行为规范,会计核算办法,信息系统管理制度等;

4)私募投资基金管理人关于本机构代客投资高管人员情况说明,包括但不限于:个人简历及其参加银行间债券市场培训获得的资格证书复印件等;

5)私募投资基金管理人关于最近三年是否因违法或重大违规受到处罚以及相关部门人员(包括离职人员在本机构工作期间)是否存在涉案情况的说明;

6)中国人民银行要求的其他材料。

私募投资基金托管人每年度内首次为私募投资基金备案的,首次备案材料与其他非法人产品一致,已完成年度首次备案的,不用再提交首次备案材料。